嘉实瑞享定期混合2019年半年度报告摘要(8)
时间:2019-08-30 02:19 来源:网络整理 作者:bosi 点击:次
注:7.4.1 项“买入金额”、7.4.2 项“卖出金额”及 7.4.3 项“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买入或卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 报告期末，本基金未持有债券。 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 报告期末，本基金未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细报告期末，本基金未持有资产支持证券。 7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末，本基金未持有贵金属投资。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末，本基金未持有权证。 7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与股指期货交易。 7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与国债期货交易。 7.12 投资组合报告附注 7.12.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 7.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 7.12.3 期末其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 431,142.06 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 2,758,898.86 4 应收利息 22,406.49 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 51,880.10 8 其他 - 9 合计 3,264,327.51 7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 §8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位：份 持有人结构 持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者 (户) 基金份额 占总份额比 占总份额比例 持有份额 例（%） 持有份额 （%） 29,773 43,971.37 96,356,677.05 7.36 1,212,802,983.44 92.64 8.2 期末上市基金前十名持有人 序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例（%） 1 招商证券股份有限公 10,000,194.00 6.66 司 2 杨远斌 4,938,835.00 3.29 3 王锦效 4,342,858.00 2.89 兴全基金－兴业银行 4 －兴业证券股份有限 3,777,883.00 2.52 公司 5 余子贵 2,802,135.00 1.87 上海铂绅投资中心（有 6 限合伙）－铂绅六号证 2,800,000.00 1.86 券投资私募基金 7 黄云清 2,760,053.00 1.84 8 蔡燎原 2,350,434.00 1.57 9 尹爱勤 2,000,038.00 1.33 10 孙立新 1,600,000.00 1.07 注:上述基金持有人份额均为场内基金份额。 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%） 基金管理人所有从业人员持有本基金 5,604,354.99 0.43 8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部 >=100 门负责人持有本开放式基金 本基金基金经理持有本开放式基金 0 §9 开放式基金份额变动 单位：份 基金合同生效日（2018 年 8 月 3 日）基 1,309,159,660.49 金份额总额 本报告期期初基金份额总额 1,309,159,660.49 本报告期基金总申购份额 - 减：本报告期基金总赎回份额 - 本报告期基金拆分变动份额（份额减少 - 以“-”填列） 本报告期期末基金份额总额 1,309,159,660.49 §10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 报告期内未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 （1）基金管理人的重大人事变动情况 2019 年 2 月 2 日本基金管理人发布《嘉实基金管理有限公司高级管理人员变更公告》，自 2019 年 2 月 2 日起邵健先生不再担任公司副总经理，专注于专户产品的投资管理工作。 2019 年 6 月 6 日本基金管理人发布《嘉实基金管理有限公司高级管理人员变更公告》，李松 林先生因工作变动不再担任公司副总经理职务。 2019 年 6 月 12 日本基金管理人发布《嘉实基金管理有限公司关于公司法定代表人变更的公 告》，公司法定代表人变更为经雷先生。 （2）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动情况 2019 年 5 月，陈四清先生因工作调动，辞去中国银行股份有限公司董事长职务。上述人事变 动已按相关规定备案、公告。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 报告期内本基金投资策略未发生改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 报告期内本基金未改聘为其审计的会计师事务所，会计师事务所为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内，本基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情况。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位：人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 交易单 占当期股票 占当期佣 券商名称 元数量 成交金额 成交总额的 佣金 金 备注 比例 总量的比 例 中信证券 新增1 股份有限 6 1,163,622,411.75 58.53% 810,413.95 59.66% 个 公司 中国国际 金融股份 3 424,159,044.69 21.33% 267,773.85 19.71% - 有限公司 新时代证 券股份有 2 213,116,875.60 10.72% 149,181.95 10.98% - 限公司 兴业证券 股份有限 3 129,911,796.41 6.53% 90,938.26 6.69% - 公司 中泰证券 股份有限 5 30,922,928.52 1.56% 21,646.38 1.59% - 公司 光大证券 新增1 股份有限 2 23,108,031.29 1.16% 16,175.62 1.19% 个 公司 方正证券 股份有限 5 3,346,532.50 0.17% 2,342.57 0.17% - 公司 华泰证券 股份有限 3 - - - - - 公司 长江证券 股份有限 1 - - - - - 公司 华宝证券 有限责任 1 - - - - - 公司 西南证券 股份有限 2 - - - - - 公司 北京高华 证券有限 1 - - - - - 责任公司 国海证券 股份有限 2 - - - - - 公司 广发证券 股份有限 4 - - - - - 公司 安信证券 股份有限 3 - - - - - 公司 国金证券 股份有限 2 - - - - - 公司 渤海证券 股份有限 1 - - - - - 公司 招商证券 股份有限 2 - - - - - 公司 申万宏源 证券有限 3 - - - - - 公司 宏信证券 有限责任 2 - - - - - 公司 中航证券 1 - - - - 新增 有限公司 天风证券 股份有限 2 - - - - - 公司 东吴证券 股份有限 2 - - - - - 公司 瑞银证券 有限责任 1 - - - - - 公司 中银国际 证券股份 2 - - - - - 有限公司 广州证券 股份有限 2 - - - - - 公司 信达证券 股份有限 1 - - - - - 公司 东方证券 股份有限 4 - - - - - 公司 国泰君安 2 - - - - - 证券股份 有限公司 国信证券 股份有限 1 - - - - - 公司 平安证券 股份有限 4 - - - - - 公司 中国银河 证券股份 2 - - - - - 有限公司 中国中投 证券有限 1 - - - - - 责任公司 国元证券 股份有限 1 - - - - - 公司 长城证券 股份有限 3 - - - - - 公司 民生证券 股份有限 2 - - - - - 公司 浙商证券 股份有限 1 - - - - - 公司 中信建投 证券股份 4 - - - - - 有限公司 湘财证券 1 - - - - - 股份有限 公司 海通证券 股份有限 2 - - - - - 公司 华创证券 有限责任 2 - - - - - 公司 东兴证券 股份有限 1 - - - - - 公司 东北证券 股份有限 2 - - - - - 公司 西部证券 股份有限 2 - - - - 新增 公司 注:1.本表“佣金”指本基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该等券商的佣金合计。 2.交易单元的选择标准和程序 （1）经营行为规范，在近一年内无重大违规行为； （2）公司财务状况良好； （3）有良好的内控制度，在业内有良好的声誉； (责任编辑：admin) |