汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金(LOF)2019年第3季度报告(3)
时间:2019-10-25 10:46 来源:网络整理 作者:bosi 点击:次
报告期期初管理人持有的本基金份额 10,003,600.36 -报告期期间买入/申购总份额 - -报告期期间卖出/赎回总份额 - -报告期期末管理人持有的本基金份额 10,003,600.36 -报告期期末持有的本基金份额占基金总 份额比例（%） 6.75 -注:本基金于 2018 年 5 月 23 日成立。本公司于 2018 年 5 月 11 日用固有资金 10,001,000.00 元认 购本基金份额 10,003,600.36 份，认购费用 1,000.00 元。符合招募说明书规定的认购费率。 §8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占基金总 份额比例(%) 发起份额总数 发起份额占基金总 份额比例(%) 发起份额承 诺持有期限 基金管理人固 有资金 10,003,600.36 2.84 10,003,600.36 2.84 3 年 基金管理人高 级管理人员 - - - - -基金经理等人 员 - - - - -基金管理人股 - - - - - 汇添富中证新能源汽车产业指数（LOF）2019 年第 3 季度报告 第 14 页 共 15 页 东 其他 43,637.46 0.01 - - -合计 10,047,237.82 2.85 10,003,600.36 2.84 -§9 影响投资者决策的其他重要信息 9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 序号 持有基金 份额比例 达到或者 超过 20%的 时间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比（%） 机 构 1 2019 年 7 月 1 日至 2019 年 9 月 30 日 102,176,356.39 - - 102,176,356.39 28.96 个 人 - - - - - - - 产品特有风险 1、持有人大会投票权集中的风险 当基金份额集中度较高时，少数基金份额持有人所持有的基金份额占比较高，其在召开持有人大 会并对审议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。 2、巨额赎回的风险 持有基金份额比例较高的投资者大量赎回时，更容易触发巨额赎回条款，基金份额持有人将可能 无法及时赎回所持有的全部基金份额。 3、基金规模较小导致的风险 持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后，可能导致基金规模较小，基金持续稳定运作可能面 临一定困难。本基金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。 4、基金净值大幅波动的风险 持有基金份额比例较高的投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净 值造成较大波动。 5、提前终止基金合同的风险 基金合同生效满三年之日（指自然日），若基金规模低于 2 亿元人民币的，本基金合同自动终 止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。《基金合同》生效三年后继续存续的， 持有基金份额比例较高的投资者集中赎回后，可能导致在其赎回后本基金资产规模长期低于 5000 万元，进而可能导致本基金终止、转换运作方式或与其他基金合并。 §10 备查文件目录 10.1 备查文件目录 1、中国证监会批准汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）募集的文 汇添富中证新能源汽车产业指数（LOF）2019 年第 3 季度报告 第 15 页 共 15 页 件； 2、《汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）基金合同》； 3、《汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、报告期内汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）在指定报刊上披 露的各项公告； 6、中国证监会要求的其他文件。 10.2 存放地点 上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼 汇添富基金管理股份有限公司 10.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 查阅， 还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918 查询相关信息。 汇添富基金管理股份有限公司 2019 年 10 月 22 日 [查看PDF原文] (责任编辑：admin) |