汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金(LOF)2019年第3季度报告(2)
时间:2019-10-25 10:46 来源:网络整理 作者:bosi 点击:次
2 基金投资 - -3 固定收益投资 - -其中：债券 - -资产支持证券 - -4 贵金属投资 - -5 金融衍生品投资 - -6 买入返售金融资产 - -其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - -7 银行存款和结算备付金合计 16,833,652.27 5.52 8 其他资产 1,615,755.00 0.53 9 合计 305,029,966.84 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - -B 采矿业 12,975,508.00 4.26 C 制造业 270,532,189.83 88.91 D 电力、热力、燃气及 水生产和供应业 - -E 建筑业 - -F 批发和零售业 2,113,448.00 0.69 G 交通运输、仓储和邮 政业 - -H 住宿和餐饮业 - -I 信息传输、软件和信 息技术服务业 - -J 金融业 - -K 房地产业 - -L 租赁和商务服务业 - -M 科学研究和技术服 - - 汇添富中证新能源汽车产业指数（LOF）2019 年第 3 季度报告 第 10 页 共 15 页 务业 N 水利、环境和公共设 施管理业 - -O 居民服务、修理和其 他服务业 - -P 教育 - -Q 卫生和社会工作 - -R 文化、体育和娱乐业 - -S 综合 - -合计 285,621,145.83 93.87 5.2.2 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - -B 采矿业 - -C 制造业 881,215.10 0.29 D 电力、热力、燃气及 水生产和供应业 - -E 建筑业 - -F 批发和零售业 - -G 交通运输、仓储和邮 政业 - -H 住宿和餐饮业 - -I 信息传输、软件和信 息技术服务业 78,198.64 0.03 J 金融业 - -K 房地产业 - -L 租赁和商务服务业 - -M 科学研究和技术服 务业 - -N 水利、环境和公共设 施管理业 - -O 居民服务、修理和其 他服务业 - -P 教育 - -Q 卫生和社会工作 - -R 文化、体育和娱乐业 - -S 综合 - -合计 959,413.74 0.32 5.2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 汇添富中证新能源汽车产业指数（LOF）2019 年第 3 季度报告 第 11 页 共 15 页 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 5.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 600104 上汽集团 914,143 21,738,320.54 7.14 2 002594 比亚迪 436,000 21,268,080.00 6.99 3 603993 洛阳钼业 3,564,700 12,975,508.00 4.26 4 300124 汇川技术 503,400 12,247,722.00 4.03 5 002179 中航光电 259,380 10,681,268.40 3.51 6 002466 天齐锂业 345,700 9,403,040.00 3.09 7 600066 宇通客车 670,200 9,315,780.00 3.06 8 002050 三花智控 697,752 9,182,416.32 3.02 9 300450 先导智能 266,899 8,994,496.30 2.96 10 002460 赣锋锂业 393,800 8,884,128.00 2.92 5.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投 资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 688002 睿创微纳 25,672 828,178.72 0.27 2 603927 中科软 884 78,198.64 0.03 3 300790 宇瞳光学 671 31,094.14 0.01 4 603786 科博达 816 21,942.24 0.01 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券投资。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券投资。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 汇添富中证新能源汽车产业指数（LOF）2019 年第 3 季度报告 第 12 页 共 15 页 注:本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:本基金本报告期末未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期末未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易所立 案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 37,256.62 2 应收证券清算款 1,339,773.27 3 应收股利 -4 应收利息 2,972.31 5 应收申购款 235,752.80 6 其他应收款 -7 待摊费用 -8 其他 -9 合计 1,615,755.00 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 5.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末指数投资前十名股票中未存在流通受限的情况。 5.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 公司名称 流通受限部分的公 允价值（元） 占基金资产净 值比例（%） 流通受限情况 说明 1 688002 睿创微纳 828,178.72 0.27 新股流通受限 汇添富中证新能源汽车产业指数（LOF）2019 年第 3 季度报告 第 13 页 共 15 页 2 603786 科博达 21,942.24 0.01 新股流通受限 § 6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 汇添富中证新能源汽车产业 指数(LOF）A 汇添富中证新能源汽车产业 指数（LOF）C 报告期期初基金份额总额 154,754,783.48 218,450,058.55 报告期期间基金总申购份额 9,781,993.00 11,445,450.66 减:报告期期间基金总赎回份额 16,340,227.54 25,298,132.00 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以"-"填列） - -报告期期末基金份额总额 148,196,548.94 204,597,377.21 注:表内“总申购份额”含红利再投份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 项目 汇添富中证新能源汽车产 业指数(LOF）A 汇添富中证新能源汽车产 业指数（LOF）C (责任编辑：admin) |