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报告期内基金投资的前十名证券除17华汽01（证券代码143017）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

根据2018年11月7日发布的相关公告,该证券发行人因未依法履行职责被工业和信息化部暂停相关资格。

对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。

5.11.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

5.11.3其他资产构成

金额单位：人民币元

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 121,368.96

2 应收证券清算款 1,850,271.87

3 应收股利 -

4 应收利息 134,106,054.41

5 应收申购款 17,326,567.29

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 153,404,262.53

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例

（％）

1 110045 海澜转债 14,814,000.00 0.29

2 132013 17宝武EB 13,991,600.00 0.27

3 132009 17中油EB 9,889,000.00 0.19

4 132015 18中油EB 9,789,000.00 0.19

5 128019 久立转2 3,166,622.84 0.06

6 128020 水晶转债 2,976,300.00 0.06

7 123003 蓝思转债 2,419,250.00 0.05

8 128046 利尔转债 1,282,428.00 0.02

9 132006 16皖新EB 1,046,800.00 0.02

10 132012 17巨化EB 284,704.00 0.01

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。

§6开放式基金份额变动

单位：份

项目 招商产业债券A 招商产业债券C

报告期期初基金份额总额 1,677,430,045.20 1,507,770,811.71

报告期期间基金总申购份额 910,796,783.08 220,757,877.04

减：报告期期间基金总赎回 228,932,200.75 390,462,350.86

份额

报告期期间基金拆分变动份 - -

额（份额减少以"-"填列）

报告期期末基金份额总额 2,359,294,627.53 1,338,066,337.89

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内基金管理人无运用固有资金投资本基金的交易明细。

§8备查文件目录

8.1备查文件目录

1、中国证券监督管理委员会批准设立招商基金管理有限公司的文件；

2、中国证券监督管理委员会批准招商产业债券型证券投资基金设立的文件；

3、《招商产业债券型证券投资基金基金合同》；

4、《招商产业债券型证券投资基金托管协议》；

5、《招商产业债券型证券投资基金招募说明书》；

6、基金管理人业务资格批件、营业执照。

8.2存放地点

招商基金管理有限公司

地址：中国深圳深南大道7088号招商银行大厦

8.3查阅方式

上述文件可在招商基金管理有限公司互联网站上查阅，或者在营业时间内到招商基金管理有限公司查阅。

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人招商基金管理有限公司。

客户服务中心电话：400-887-9555

网址：

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