国泰基金管理有限公司国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(19)
时间:2019-07-20 05:21 来源:网络整理 作者:bosi 点击:次
应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现巨额赎回情形,按基金合同的相关条款处理。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告,且开放期按暂停赎回的期间相应顺延。 十、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金开放期内单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一工作日的基金总份额的20%,即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或延缓支付赎回款项。 (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付基金份额持有人的全部赎回申请时,按正常赎回程序执行。 (2)延缓支付赎回款项:本基金出现巨额赎回的,基金管理人对符合法律法规及基金合同约定的当日的赎回申请应全部予以办理和确认。但对于已接受的赎回申请,如基金管理人认为全额支付基金份额持有人的赎回款项有困难或认为全额支付基金份额持有人的赎回款项可能会对基金的资产净值造成较大波动的,基金管理人在当日按比例办理的赎回份额不低于前一工作日的基金总份额的20%的情形下,其余赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延缓支付的期限不得超过20个工作日。延缓支付的赎回申请以赎回申请当日的基金份额净值为基础计算赎回金额。 (3)若本基金发生巨额赎回的,在单个基金份额持有人超过基金总份额40%以上的赎回申请的情形下,基金管理人可以对超过该比例的赎回申请进行延期办理: 1)对于该基金份额持有人当日赎回申请超过上一工作日基金总份额40%以上的部分,基金管理人可以进行延期办理。基金份额持有人在提交赎回申请时可 被撤销;选择延期赎回的,当日未获受理的赎回申请将与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作明确选择,基金份额持有人未获受理的赎回申请作自动延期赎回处理。 根据上述办理原则,如该基金份额持有人提出的赎回申请在该开放期内未能全部赎回完毕的,基金管理人对其余赎回申请将于该开放期最后一个开放日全部予以办理和确认。 2)对于该基金份额持有人当日赎回申请未超过上述比例的部分,根据“(1)全额赎回”或“(2)延缓支付赎回款项”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。即基金管理人对符合法律法规及基金合同约定的该基金份额持有人当日赎回申请未超过40%的部分全部予以办理和确认。但对于已接受的赎回申请(包括该基金份额持有人当日赎回申请未超过40%的部分以及其他基金份额持有人的赎回申请),当基金管理人认为有能力支付基金份额持有人的全部赎回申请时,按正常赎回程序执行;如基金管理人认为全额支付基金份额持有人的赎回款项有困难或认为全额支付基金份额持有人的赎回款项可能会对基金的资产净值造成较大波动的,基金管理人在当日按比例办理的赎回份额不低于前一工作日的基金总份额的20%的情形下,其余赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延缓支付的期限不得超过20个工作日。延缓支付的赎回申请以赎回申请当日的基金份额净值为基础计算赎回金额。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者基金管理人网站在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上刊登公告。 十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的基金份额净值。 (责任编辑:admin) |