[公告]北京汽车投资有限公司:17北汽01：北京汽车投资有限公司公司债券受托管理事务报告（2018年度）
时间：2019年06月27日 09:46:15 中财网
债券简称：
15 北汽
01 债券代码：
136080
债券简称：
16 北汽
01 债券代码：
136280
债券简称：
17 北汽
01 债券代码：
136892
北京汽车投资有限公司
（北京市顺义区双河大街 99 号）
公司债券受托管理
事务
报告
（
2018 年度
）
债券受托管理人：
QQ截图20120514144640.png
2019 年
6 月
声明
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）编制本报告的内容及信息均
来自于发行人对外公布的《北京汽车投资有限公司2018年公司债券年度报告》等
相关公开信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。
目录
声明 .......................................................................................................................................... 1
目录 .......................................................................................................................................... 2
第一章 发行人发行债券概况 ................................................................................................. 3
第二章 发行人 2018 年度经营及财务状况 ........................................................................... 9
第三章 发行人募集资金使用情况 ....................................................................................... 14
第四章 发行人偿债保障措施的执行情况 ........................................................................... 16
第五章 公司债券利息偿付情况 ........................................................................................... 17
第六章 债券持有人会议召开情况 ....................................................................................... 18
第七章 公司债券担保人资信情况 ....................................................................................... 19
第八章 公司债券跟踪评级情况 ........................................................................................... 20
第九章 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况 ................................................... 21
第十章 公司债券受托管理人履职情况 ............................................................................... 22
第十一章 其他事项 ............................................................................................................... 23
第一章 发行人发行债券概况
一、发行人名称
中文名称：北京汽车投资有限公司，以下简称“北汽投”、“公司”、“发行
人”。
二、核准文件和核准规模
（一）15北汽01和16北汽01
经中国证券监督管理委员会证监许可“证监许可[2015]2607号”文件核准，公
司获准向合格投资者公开发行面值总额不超过人民币30亿元（含30亿元）的公司
债券。该次公司债券采用分期发行方式，首期发行自中国证券监督管理委员会（简
称“中国证监会”）核准发行之日起12个月内完成；其余各期债券发行，自中国证
监会核准发行之日起24个月内完成。
发行人于2015年12月10日发行的北京汽车投资有限公司2015年公司债券（第
一期）共募集资金15亿元，期限5年（简称“15北汽01”）。
发行人于2016年3月17日发行的北京汽车投资有限公司2016年公司债券（第
一期）共募集资金15亿元，期限5年（简称“16北汽01”）。
两期债券发行募集资金扣除发行费用后全部用于补充公司营运资金。
（二）17北汽01
经中国证券监督管理委员会证监许可“证监许可[2016]3146号”文件核准，公
司获准向合格投资者公开发行面值总额不超过人民币12亿元的公司债券。该次公
司债券一次发行，自核准发行之日起6个月内完成。
发行人于2017年1月20日发行的北京汽车投资有限公司2017年公司债券（第
一期）共募集资金8亿元，期限7年（简称“17北汽01”），附第5年末发行人调整票
面利率选择权和投资者回售选择权。
该期债券募集资金扣除发行费用后将全部用于偿还发行人到期的企业债券
本息或与该笔债券有关的借款。
三、公司债券的主要条款
（一）北京汽车投资有限公司公开发行2015年公司债券（第一期）主要条款
1、债券名称：北京汽车投资有限公司2015年公司债券（第一期）。
2、债券简称及代码：债券简称“15北汽01”、债券代码“136080”。
3、发行主体：北京汽车投资有限公司。
4、发行规模：15亿元。
5、票面金额：票面金额为100元。
6、发行价格：按面值平价发行。
7、债券期限：五年期。
8、债券形式：本次债券为实名制记账式公司债券。
9、债券利率：3.60%。
10、还本付息的期限和方式：债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息
一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
11、起息日：2015年12月10日。
12、付息日：本期债券的付息日为2016年至2020年每年的12月10日（如遇法
定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计利
息）。
13、兑付日：本期债券的兑付日为2020年12月10日（如遇法定节假日或休
息日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息）。在兑付
登记日次日至兑付日期间，本期债券停止交易。
14、支付方式：利息每年支付一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的
兑付一起支付。本期债券本息支付通过登记机构和有关机构办理。本息支付的具
体事项将按照国家有关规定，由发行人在中国证监会和上海证券交易所指定的媒
体上发布的兑付公告中加以说明。
15、信用级别：经联合信用出具的《北京汽车投资有限公司2015年公司债券
（第一期）信用评级分析报告》，公司的主体信用等级为AAA，本期公司债券评
级为AAA。资信评级机构每年将对公司进行跟踪评级，跟踪评级包括定期跟踪评
级以及不定期跟踪评级。
16、受托管理人：公司债券受托管理人为招商证券股份有限公司。
17、付息、兑付方式：本次债券本息支付将按照本期债券登记机构的有关规
定统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照债券登记机构的相关
规定办理。
18、发行方式与发行对象：本次债券发行方式为公开发行，发行对象为《公
司债券发行与交易管理办法》及证券交易所等认定的合格投资者。
19、上市交易场所：上海证券交易所。
20、募集资金使用：本次债券募集资金扣除发行费用后拟用于补充公司营运
资金及法律法规允许的其他用途。
21、募集资金专项账户：
账户名称：北京汽车投资有限公司
开户银行：中信银行北京奥运村支行
银行账户：7111910182600177073
（二）北京汽车投资有限公司公开发行2016年公司债券（第一期）主要条款
1、债券名称：北京汽车投资有限公司2016年公司债券（第一期）。
2、债券简称及代码：债券简称“16北汽01”、债券代码“136280”。
3、发行主体：北京汽车投资有限公司。
4、发行规模：15亿元。
5、票面金额：票面金额为100元。
6、发行价格：按面值平价发行。
7、债券期限：五年期。
8、债券形式：本次债券为实名制记账式公司债券。
9、债券利率或其确定方式：3.15%。
10、还本付息的期限和方式：债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息
一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
11、起息日：2016年3月17日。
12、付息日：本期债券的付息日为2017年至2021年每年的3月17日（如遇法
定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计利
息）。
13、兑付日：本期债券的兑付日为2021年3月17日（如遇法定节假日或休息
日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息）。在兑付登
记日次日至兑付日期间，本期债券停止交易。
14、支付方式：利息每年支付一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的
兑付一起支付。本期债券本息支付通过登记机构和有关机构办理。本息支付的具
体事项将按照国家有关规定，由发行人在中国证监会和上海证券交易所指定的媒
体上发布的兑付公告中加以说明。
15、信用级别：经联合信用出具的《北京汽车投资有限公司2016年公司债券
（第一期）信用评级分析报告》，公司的主体信用等级为AAA，本期公司债券评
级为AAA。资信评级机构每年将对公司进行跟踪评级，跟踪评级包括定期跟踪评
级以及不定期跟踪评级。
16、受托管理人：公司债券受托管理人为招商证券股份有限公司。
17、付息、兑付方式：本次债券本息支付将按照本期债券登记机构的有关规
定统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照债券登记机构的相关
规定办理。
18、发行方式与发行对象：本次债券发行方式为公开发行，发行对象为《公
司债券发行与交易管理办法》及证券交易所等认定的合格投资者。
19、上市交易场所：上海证券交易所。
20、募集资金使用：本次债券募集资金扣除发行费用后拟用于补充公司营运
资金及法律法规允许的其他用途。
21、募集资金专项账户：
账户名称：北京汽车投资有限公司
开户银行：中信银行北京奥运村支行
银行账户：7111910182600177073
（三）北京汽车投资有限公司公开发行2017年公司债券（第一期）主要条款
1、债券名称：北京汽车投资有限公司2017年公司债券（第一期）。
2、债券简称及代码：债券简称“17北汽01”、债券代码“136892”。
3、发行主体：北京汽车投资有限公司。
4、发行规模：8亿元。
5、票面金额：票面金额为100元。
6、发行价格：按面值平价发行。
7、债券期限：本期债券7年期，附第5年末发行人调整票面利率选择权和投
资者回售选择权。
8、债券形式：本次债券为实名制记账式公司债券。
9、债券利率或其确定方式：本次债券的票面利率4.29%，在存续期内前5年
固定不变；在存续期的第5年末，公司可选择调整票面利率，存续期内后2年票面
利率为本期债券存续期前5年票面利率加公司调整的基点，调整后利率在存续期
后2年固定不变。
10、还本付息的期限和方式：债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息
一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
11、发行人调整票面利率选择权：公司有权决定在本期债券存续期的第5年
末调整本期债券后2年的票面利率，公司将于本期债券的第5个计息年度付息日前
20个工作日刊登关于是否调整本期债券票面利率以及调整幅度的公告。若公司未
行使票面利率调整权，则本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。
12、投资者回售选择权：公司发出关于是否调整本期债券票面利率及调整幅
度的公告后，债券持有人有权选择在公告的投资者回售登记期内进行登记，将持
有的本期债券按面值全部或部分回售给发行人；若债券持有人未作登记，则视为
继续持有本期债券并接受上述调整。
13、起息日：2017年1月20日。
14、付息日：本期债券的付息日为2018年至2024年每年的1月20日；若债券
持有人行使回售选择权，则本期债券的付息日为2018年至2022年每年的1月20日。
（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项
不另计利息）。
15、兑付日：本期债券的兑付日为2024年1月20日；若债券持有人行使回售
选择权，则本期债券的兑付日期为2022年1月20日。如遇法定节假日或休息日，
则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间兑付款项不另计利息。在兑付登记日次
日至兑付日期间，本期债券停止交易。
16、支付方式：利息每年支付一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的
兑付一起支付。本期债券本息支付通过登记机构和有关机构办理。本息支付的具
体事项将按照国家有关规定，由发行人在中国证监会和上海证券交易所指定的媒
体上发布的兑付公告中加以说明。
17、信用级别：经联合信用出具的《北京汽车投资有限公司公开发行2017年
公司债券信用评级报告》，公司的主体信用等级为AAA，本期公司债券评级为
AAA。资信评级机构每年将对公司进行跟踪评级，跟踪评级包括定期跟踪评级以
及不定期跟踪评级。
18、受托管理人：公司债券受托管理人为招商证券股份有限公司。
19、付息、兑付方式：本次债券本息支付将按照本期债券登记机构的有关规
定统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照债券登记机构的相关
规定办理。
20、上市交易场所：上海证券交易所。
21、募集资金使用：本次债券募集资金扣除发行费用后将全部用于偿还到发
行人到期的企业债券本息或与该笔债券有关的借款。
22、募集资金专项账户：
账户名称：北京汽车投资有限公司
开户银行：招商银行
银行账户：110902607510101
第二章 发行人 2018 年度经营及财务状况
一、发行人基本情况
中文名称：北京汽车投资有限公司
法定代表人：徐和谊
注册地址：北京市顺义区双河大街99号院1幢三层101内A3-069室
注册资本：350,000万元整
邮政编码：101399
电话：010-56635633
传真：010-56635630
经营范围：销售汽车（含小轿车）；汽车及相关产业的投资与管理、投资咨
询、技术开发、技术咨询、技术服务、信息咨询（不含中介服务）；销售汽车配
件、机械设备、电器设备、化工原料（不含一类易致毒化学品及化学危险品）、
纺织原料、焦炭；自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限定公司经
营或禁止进出口的商品及技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
依批准的内容开展经营活动。）
2002年6月26日北京市人民政府以（京政会[2002]81号）文印发《关于研究成
立北京汽车投资有限公司有关问题的会议纪要》，由北京汽车集团有限公司（原
名北京汽车工业控股有限责任公司）、北京市国有资产经营有限责任公司、北京
国际电力开发投资有限公司、北京首创股份有限公司、北京阳光房地产综合开发
公司等5家企业共同发起成立北京汽车投资有限公司，注册资本117,014.41万元。
2003年5月7日，根据公司2003年第二次临时股东会决议增资扩股，增加注册
资本140,000.00万元，其中：首钢总公司出资50,000.00万元，北京市国有资产经
营有限责任公司出资10,000.00万元，东方控股有限公司出资30,000.00万元，现代
创新控股有限公司出资30,000.00万元，腾飞投资有限公司出资20,000.00万元，注
册资本为257,014.41万元。
2003年11月28日，根据公司2003年第三次临时股东会决议，腾飞投资有限公
司向东方控股有限公司转让其全部出资及权益。
2004年9月3日，根据公司2004年第一次临时股东会决议，东方控股有限公司
将所代持的10,000.00万元人民币出资份额（3.89%的股权）转让给北京汽车集团
有限公司代持。
2005年1月14日，根据公司2005年第一次临时股东会会议决议，东方控股公
司将其所持公司注册资本40,000.00万元人民币出资额按公司股东北京汽车集团
有限公司、首钢总公司、北京市国有资产经营有限责任公司、北京国际电力开发
投资有限公司、北京首创股份有限公司、北京阳光房地产综合开发公司对公司注
册资本的出资比例转让给上述六个股东。
2005年12月26日，根据公司2005年第五次临时股东会会议决议，北京首创股
份有限公司、北京阳光房地产综合开发公司将所持有公司股权全部转让给北京汽
车集团有限公司
2007年6月，首钢总公司依法将所持有公司的全部股权转让给北京首钢股份
有限公司。
2008年5月19日，根据公司2008年第一次临时股东会会议决议，北京汽车集
团有限公司将代现代创新控股有限公司持有的公司1,215万股股权退还给现代创
新控股有限公司。
2008年7月7日，根据公司2007年度股东会会议第一号决议，由未分配利润转
增实收资本92,985.59万元，转增后注册资本为350,000.00万元，变更后，各股东
持股比例如下：北京汽车集团有限公司：占注册资本的41.11%；北京首钢股份有
限公司：占注册资本的23.62%；北京市国有资产经营有限责任公司：占注册资本
的16.99%；现代创新控股有限公司：占注册资本的12.15%；北京能源投资（集团）
有限公司：占注册资本的6.13%。
2009年6月16日，根据公司2008年年度股东会会议决议，北京现代创新控股
有限公司将所持有公司股权7,508.30万元人民币（占注册资本的2.15%）转让给北
京汽车控股有限责任公司。变更后，各股东持股比例如下：北京汽车集团有限公
司：占注册资本的43.26%；北京首钢股份有限公司：占注册资本的23.62%；北京
市国有资产经营有限责任公司：占注册资本的16.99%；现代创新控股有限公司：
占注册资本的10.00%；北京能源投资（集团）有限公司：占注册资本的6.13%。
2010年10月11日，根据公司2010年年度股东会会议决议，北京汽车集团有限
公司将所持公司41.21%的股权、北京首钢股份有限公司将所持公司23.62%的股
权、北京市国有资产经营有限责任公司将所持公司16.99%的股权、现代创新控股
有限公司将所持公司10.00%的股权及北京能源投资（集团）有限公司将所持公司
6.13%的股权作为出资，参与发起设立北京汽车股份有限公司。上述股权出资（转
让）完毕后，公司股东变更为：北京汽车股份有限公司：占注册资本的97.95%；
北京汽车集团有限公司：占注册资本的2.05%。
二、发行人2018年度经营情况
北汽投的主要业务是对汽车及相关产业的投资及管理，公司的利润主要来自
于合营企业及联营企业产生的投资收益。公司投资的企业以北京现代为核心、以
生产汽车配套的企业为辅助，业务链条包含汽车整车、零部件、服务贸易等。北
京现代是公司核心资产，其投资收益是公司利润的主要来源。
（一
）
主要
经营业务
表2-1 营业总成本及变动情况
单位：元
序
号
科目
2018 年度
2017 年度
同比变化
一、营业总成本
135,632,033.11
140,989,726.32
-3.80%
营业成本
-
-
-
1
税金及附加
69.40
4,675.94
-98.52%
2
管理费用
137,683.30
398,800.27
-65.48%
3
财务费用-净额
135,494,280.41
140,586,250.11
-3.62%
4
资产处置损失
-
2,311.50
-100.00%
二、经营活动产生的现金流
5
经营活动现金流入
1,337,711.39
28,705,618.48
-95.34%
6
经营活动现金流出
169,328.09
2,131,238.79
-92.05%
7
经营活动产生的现金流量净额
1,168,383.30
26,574,379.69
-95.60%
2
018
年度未
发行人未
发生日常经营业务
，未产生营业收入
。
201
8
年营业总成
本
较
201
7
年
下降
3.80
%
，主要包括营业税金及附加、管理费用及财务费用
。
201
8
年经营活动流
入
较
20
1
7
年降低
9
5.34
%
，
201
8
年经营活动流出较
20
1
7
年降
低
92.0
5
%
，主要
由于
发行人
销售商品、提供劳务收到的现金
期及
支付的各项税费
降低所致。
（二
）
利润主要来自
投资收益的
情况
发行人
主要业务是对汽车及相关产业的投资及管理，
发行人
收益主要来源于
合营及联营企业
。
201
8
年，
北汽
投
取得
投资收益
298
,
310
,
725.51
元，
较
201
7
年
有
所
增加
，
公司投资收益增长的主要原因为随着我国汽车市场逐步回温，北京现代
及其配套企业绩复苏。
（三
）
投资情况
201
8
年，
发行人
无重大股权及固定资产投资项目。
三、发行人 2018 年度财务情况
1、合并资产负债
表
主要数据
表2-3合并资产负债表主要数据
单位：元
项目
2018 年 12 月 31 日
2017 年 12 月 31 日
同比变动
资产合计
16,518,827,242.99
16,354,908,678.43
1.00%
负债合计
3,870,017,160.09
3,868,777,287.93
0.03%
少数股东权益
-
0.00
-
归属于母公司股东的
权益合计
12,648,810,082.90
12,486,131,390.50
1.30%
截止2018年12月31日，发行人资产总额为16,518,827,242.99元，比2017年增
加 163,918,564.56 元 ， 增 幅 为 1.00%， 基 本 保 持 稳 定 ； 发 行 人 负 债 总 额 为
3,870,017,160.09元，比2017年末增加1,239,872.16元，增幅为0.03%，也基本保持
稳定。
2、合并利润表主要数据
表2-4合并利润表主要数据
单位：元
项目
2018年度
2017年度
同比变化
变动原因
营业总收入
-
-
-
未发生日常经营业务
投资收益
298,310,725.51
-404,018,395.91
173.84%
北京现代盈利
营业利润
162,678,692.40
-545,010,433.73
129.85%
投资收益增加
利润总额
162,678,692.40
-545,010,433.73
129.85%
投资收益增加
净利润
162,678,692.40
-545,010,433.73
129.85%
投资收益增加
归属于母公司所有者
的净利润
162,678,692.40
-545,010,433.73
129.85%
投资收益增加
公司2018年收益主要来自投资收益，公司投资收益较2017年增加173.84%，
主要原因为随着我国汽车市场逐步回温，北京现代及其配套企业业绩复苏。
3、合并现金流量表主要数据
表2-5 合并现金流量表主要数据
单位：元
项目
2018年度
2017年度
同比变动
经营活动产生的现金
流量净额
1,168,383.30
26,574,379.69
-95.60%
投资活动产生的现金
流量净额
93,512,977.32
3,416,008,821.18
-97.26%
筹资活动产生的现金
流量净额
-376,537,169.81
-4,393,417,401.92
91.43%
现金及现金等价物净
增加额
-281,855,809.19
-950,834,201.05
70.36%
2018年度发行人经营活动产生的现金流量净额比上年减少95.60%，较上年同
比略有下降，主要原因是报告期内经营业务减少。
2018年度发行人投资活动产生的现金流量净额比上年减少97.26%，主要原因
是本期内投资活动减少。
2018年度发行人筹资活动产生的现金流量净流出比上年增加91.43%，主要原
因是未有到期需偿还的债券。
2018年度公司现金及现金等价物净增加额比上年增加70.36%。
第三章 发行人募集资金使用情况
一、公司债券募集资金情况
发行人经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2607号文核准，于2015年
12月10日公开发行了北京汽车投资有限公司2015年公司债券（第一期），共募集
资金15亿元，期限5年；于2016年3月17日发行了北京汽车投资有限公司2016年公
司债券（第一期），共募集资金15亿元，期限5年。两期债券发行募集资金总额
各15亿元扣除发行费用后的实际募集净额已分别于2015年12月10日与2016年3月
17日汇入发行人指定的银行账户，发行人于到账当日出具了《募集资金到账确认
书》。
发行人经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]3146号文核准，于2017年
1月20日公开发行了北京汽车投资有限公司2017年公司债券（第一期），共募集
资金8亿元，期限7年；募集资金总额扣除发行费用后的实际募集净额已于2017年
1月23日汇入发行人指定的银行账户，发行人于到账当日出具了《募集资金到账
确认书》。
二、公司债券募集资金实际使用情况
（一）15北汽01和16北汽01
根据15北汽01和16北汽01的《募集说明书》中募集资金运用计划，两期债券
募集资金扣除发行费用后将全部用于补充公司营运资金，其中25亿元人民币用于
对北京现代增资，5亿元偿还企业债本息。
发行人严格按照募集说明书中的约定使用募集资金，具体使用情况如下：
2015年12月对北京现代增资20,019万美元，折合人民币12.91亿元；2016年1月支
付企业债利息0.74亿元；2016年3月对北京现代增资20,845.50万美元，折合人民币
13.52亿元；剩余募集资金用于偿还企业债券本息。
（二）17北汽01
根据17北汽01《募集说明书》中募集资金运用计划，该期债券募集资金扣除
发行费用后将全部用于偿还发行人到期的企业债券本息或与该笔债券有关的借
款。
发行人严格按照募集说明书中的约定使用募集资金，17北汽01募集资金全部
用于偿还企业债券本息。
第四章 发行人偿债保障措施的执行情况
截至
2018 年
12 月
31 日，
发行人
经营稳健，偿债能力较好，公司债券增信
机制、偿债计划及其他偿债保障措施未发生变更，按时兑付兑息。公司债券增信
机制、偿债计划及其他偿债保障措施在报告期内按照募集说明书相关约定执行正
常。
第五章 公司债券利息偿付情况
根据北京汽车投资有限公司2015年公司债券（第一期）《募集说明书》约定，
该期债券采用单利按年计息，不计复利，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
该期债券的起息日为2015年12月10日；付息日为2016年至2020年每年的12月10日，
如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日，顺延期间付息款项不
另计利息。
根据北京汽车投资有限公司2016年公司债券（第一期）《募集说明书》约定，
该期债券采用单利按年计息，不计复利，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
该期债券的起息日为2016年3月17日；付息日为2017年至2021年每年的3月17日，
如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日，顺延期间付息款项不
另计利息。
根据北京汽车投资有限公司2017年公司债券（第一期）《募集说明书》约定，
该期债券采用单利按年计息，不计复利，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
该期债券的起息日为2017年1月20日；付息日为2018年至2024年每年的1月20日；
若债券持有人行使回售选择权，则该期债券的付息日为2018年至2022年每年的1
月20日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日，顺延期间付
息款项不另计利息。
“15北汽01”于2016年12月10日、2017年12月10日、2018年12月10日完成付息；
“16北汽01”于2017年3月17日、2018年3月17日完成付息、2019年3月18日完成付
息；“17北汽01”于2018年1月20日、2019年1月21日完成付息。
第六章 债券持有人会议召开情况
2018年度，发行人未发生须召开债券持有人会议的事项，未召开债券持有人
会议。
第七
章
公司债券
担保人
资信情况
本期债券无担保。
第八章 公司债券跟踪评级情况
15北汽01、16北汽01、17北汽01的信用评级机构为联合信用评级有限公司。
联合信用分别于2015年9月28日、2016年3月7日、2016年11月18日完成了对15北
汽01、16北汽01、17北汽01的初次评级，并出具了《北京汽车投资有限公司公开
发行2015年公司债券（第一期）信用评级分析报告》、《北京汽车投资有限公司
公开发行2016年公司债券（第一期）信用评级分析报告》、《北京汽车投资有限
公司公开发行2017年公司债券信用评级分析报告》，发行人的主体信用等级为
AAA，三期债券的信用等级均为AAA。
发行人已委托联合信用评级有限公司担任上述三期债券跟踪评级机构，根据
发行人与评级公司约定，最新一期跟踪评级报告已于2019年6月20日披露至上海
证券交易所。
报告期内，资信评级机构因发行人发行公司债券对公司进行了主体评级，不
存在评级差异。
联合评级将在每年北京汽车投资有限公司年报公告后的两个月内进行一次
定期跟踪评级，跟踪评级结果将在评级公司网站和交易所网站予以公布（交易所
网站公布时间不晚于评级公司网站），并同时报送北京汽车投资有限公司、监管
部门等。
第九章 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况
2018 年度公司负责处理与公司债券相关事务专人未出现变动。
公司负责处理与本期公司债券相关事务的人员及联系方式为：
联系人：庄晰进
电话号码：010-56635962
传真号码：010-56635630
第十章 公司债券受托管理人履职情况
为维护“15北汽01”、“16北汽01”、“17北汽01”债券全体债券持有人的
利益，发行人聘请了招商证券股份有限公司为上述债券的债券受托管理人，双方
签署了受托管理协议。受托管理人对公司履行募集说明书及受托管理协议约定义
务的情况进行持续跟踪和监督。
受托管理人招商证券已于 2018 年 6 月 27 日对外披露北京汽车投资有限公
司公司债券受托管理事务报告(2017 年度)。
第十一章 其他事项
一、重大资产重组情况
报告期内，发行人不存在重大资产重组情况。
二
、对外担保情况
报告期内
，
发行人
不存在违规对外担保事项。
三
、
涉及
的未决诉讼或仲裁
事项
报告期内
，发行人不存在
重大
诉讼、仲裁事项。
四
、
相关
当事人
报告期内，发行人公司债券的受托管理人和资信评级机构均未发生变动。
五、
发行人
重大事项
情况
北京汽车投资有限公司（以下简称“公司”）股东会于 2018 年 9月 12
日审议通过了《北京汽车投资有限公司关于修订公司章程的议案》。根据新修
改的公司章程，于2018年9月12日经公司股东会决定，徐和谊不再担任公司法定
代表人、董事长；公司不再设立董事会，任命陈宏良担任公司法定代表人及执
行董事；公司不再设立监事会，设立监事一名，监事将由李德仁担任。
2019年3月26日，根据工作需要，由公司控股股东北京汽车股份有限公司决
定，周焰明同志不再担任公司总经理职务，姜永华同志不再担任公司财务总监
职务，李德仁同志不再担任公司监事职务；任命陈宏良同志担任公司总经理，
陈燕同志担任公司财务总监，张彦军同志担任公司监事。
以上信息均已在上交所公告。
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